PPP 項(xiàng)目合同是 PPP 項(xiàng)目的核心合同，用于約定政府與社會(huì)資本雙方的項(xiàng)目合作內(nèi)容和基本權(quán)利義務(wù)。雖然不同行業(yè)、不同付費(fèi)機(jī)制、不同運(yùn)作方式的具體PPP項(xiàng)目合同可能千差萬(wàn)別，但也包括一些具有共性的條款和機(jī)制。
1問(wèn)：PPP項(xiàng)目中的政府方具體職責(zé)是什么？
答：總體來(lái)講,在PPP項(xiàng)目中, 政府需要同時(shí)扮演以下兩種角色:
－－作為公共事務(wù)的管理者,政府負(fù)有向公眾提供優(yōu)質(zhì)且價(jià)格合理的公共產(chǎn)品和服務(wù)的義務(wù),承擔(dān)PPP項(xiàng)目的規(guī)劃、采購(gòu)、管理、監(jiān)督等行政管理職能,并在行使上述行政管理職能時(shí)形成與項(xiàng)目公司(或社會(huì)資本)之間的行政法律關(guān)系；
－－作為公共產(chǎn)品或服務(wù)的購(gòu)買者(或者購(gòu)買者的代理人),政府基于PPP項(xiàng)目合同形成與項(xiàng)目公司(或社會(huì)資本)之間的平等民事主體關(guān)系,按照PPP項(xiàng)目合同的約定行使權(quán)利、履行義務(wù)。
2問(wèn)：社會(huì)資本指的是什么？
答：社會(huì)資本是指依法設(shè)立且有效存續(xù)的具有法人資格的企業(yè),包括民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、外國(guó)企業(yè)和外商投資企業(yè)。但本級(jí)人民政府下屬的政府融資平臺(tái)公司及其控股的其他國(guó)有企業(yè)(上市公司除外)不得作為社會(huì)資本方參與本級(jí)政府轄區(qū)內(nèi)的PPP項(xiàng)目。社會(huì)資本是PPP項(xiàng)目的實(shí)際投資人。但在 PPP實(shí)踐中,社會(huì)資本通常不會(huì)直接作為PPP項(xiàng)目的實(shí)施主體,而會(huì)專門針對(duì)該項(xiàng)目成立項(xiàng)目公司,作為PPP項(xiàng)目合同及項(xiàng)目其他相關(guān)合同的簽約主體,負(fù)責(zé)項(xiàng)目具體實(shí)施。
3問(wèn)：項(xiàng)目公司指的是什么？
答：項(xiàng)目公司是依法設(shè)立的自主運(yùn)營(yíng)、自負(fù)盈虧的具有獨(dú)立法人資格的經(jīng)營(yíng)實(shí)體。項(xiàng)目公司可以由社會(huì)資本(可以是一家企業(yè), 也可以是多家企業(yè)組成的聯(lián)合體)出資設(shè)立,也可以由政府和社會(huì)資本共同出資設(shè)立。但政府在項(xiàng)目公司中的持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0%、且不具有實(shí)際控制力及管理權(quán)。
4問(wèn)：PPP項(xiàng)目合同通常由哪兩方簽署？
答：PPP項(xiàng)目合同通常由以下兩方簽署:
(一) 政府方。
政府方是指簽署 PPP項(xiàng)目合同的政府一方的簽約主體(即合同當(dāng)事人)。在我國(guó),PPP項(xiàng)目合同通常根據(jù)政府職權(quán)分工,由項(xiàng)目所在地相應(yīng)級(jí)別的政府或者政府授權(quán)機(jī)構(gòu)以該級(jí)政府或該授權(quán)機(jī)構(gòu)自己的名義簽署。例如,某省高速公路項(xiàng)目的PPP項(xiàng)目合同,由該省交通廳簽署。
(二) 項(xiàng)目公司。
項(xiàng)目公司是社會(huì)資本為實(shí)施PPP項(xiàng)目而專門成立的公司,通常獨(dú)立于社會(huì)資本而運(yùn)營(yíng)。根據(jù)項(xiàng)目公司股東國(guó)籍的不同,項(xiàng)目公司可能是內(nèi)資企業(yè),也可能是外商投資企業(yè)。
5問(wèn)：簽訂PPP項(xiàng)目合同的過(guò)程如何？
答：在項(xiàng)目初期階段,項(xiàng)目公司尚未成立時(shí),政府方會(huì)先與社會(huì)資本(即項(xiàng)目投資人)簽訂意向書(shū)、備忘錄或者框架協(xié)議,以明確雙方的合作意向,詳細(xì)約定雙方有關(guān)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵權(quán)利義務(wù)。待項(xiàng)目公司成立后,由項(xiàng)目公司與政府方重新簽署正式PPP項(xiàng)目合同,或者簽署關(guān)于承繼上述協(xié)議的補(bǔ)充合同。在PPP項(xiàng)目合同中通常也會(huì)對(duì)PPP項(xiàng)目合同生效后政府方與項(xiàng)目公司及其母公司之前就本項(xiàng)目所達(dá)成的協(xié)議是否會(huì)繼續(xù)存續(xù)進(jìn)行約定。
6問(wèn)：PPP項(xiàng)目中通常由政府方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是什么？
答：通常由政府方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn),包括:
(1)土地獲取風(fēng)險(xiǎn)(在特定情形下也可能由項(xiàng)目公司承擔(dān))；
(2)項(xiàng)目審批風(fēng)險(xiǎn)(根據(jù)項(xiàng)目具體情形不同,可能由政府方承擔(dān),也可能由項(xiàng)目公司承擔(dān))；
(3)政治不可抗力(包括非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用和法律變更等)。
7問(wèn)：PPP項(xiàng)目中通常由項(xiàng)目公司承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是什么？
答：通常由項(xiàng)目公司承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn),包括:
(1）如期完成項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn)；
(2) 項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),例如完工風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及移交資產(chǎn)不達(dá)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等；
(3) 項(xiàng)目審批風(fēng)險(xiǎn)(根據(jù)項(xiàng)目具體情形不同,可能由政府方承擔(dān),也可能由項(xiàng)目公司承擔(dān))；
(4)獲得項(xiàng)目相關(guān)保險(xiǎn)。
8問(wèn)：PPP項(xiàng)目中通常由雙方共同承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是什么？
答：通常由雙方共擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn):自然不可抗力。
9問(wèn)：PPP項(xiàng)目中政府方和社會(huì)資本方的風(fēng)險(xiǎn)分配原則是什么？
答： 1. 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方應(yīng)該對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)具有控制力；
2. 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移(例如通過(guò)購(gòu)買相應(yīng)保險(xiǎn))；
3. 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方對(duì)于控制該風(fēng)險(xiǎn)有更大的經(jīng)濟(jì)利益或動(dòng)機(jī)；
4. 由該方承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)最有效率；
5. 如果風(fēng)險(xiǎn)最終發(fā)生,承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對(duì)方。
10問(wèn)：簽常見(jiàn)的政府方違約事件包括哪些？
答： 1. 未按合同約定向項(xiàng)目公司付費(fèi)或提供補(bǔ)助達(dá)到一定期限或金額的；
2. 違反合同約定轉(zhuǎn)讓PPP項(xiàng)目合同項(xiàng)下義務(wù)；
3. 發(fā)生政府方可控的對(duì)項(xiàng)目設(shè)施或項(xiàng)目公司股份的征收或征用的(是指因政府方導(dǎo)致的或在政府方控制下的征收或征用, 如非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用,則可以視為政治不可抗力)；
4. 發(fā)生政府方可控的法律變更導(dǎo)致PPP項(xiàng)目合同無(wú)法繼續(xù)履行的；
5. 其他違反PPP項(xiàng)目合同項(xiàng)下義務(wù),并導(dǎo)致項(xiàng)目公司無(wú)法履行合同的情行。
11問(wèn)：常見(jiàn)的項(xiàng)目公司違約事件包括哪些？
答：常見(jiàn)的項(xiàng)目公司違約事件包括但不限于:
1. 項(xiàng)目公司破產(chǎn)或資不抵債的；
2. 項(xiàng)目公司未在約定時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)約定的建設(shè)進(jìn)度或項(xiàng)目完工、或開(kāi)始運(yùn)營(yíng),且逾期超過(guò)一定期限的；
3. 項(xiàng)目公司未按照規(guī)定的要求和標(biāo)準(zhǔn)提供產(chǎn)品或服務(wù),情節(jié)嚴(yán)重或造成嚴(yán)重后果的；
4. 項(xiàng)目公司違反合同約定的股權(quán)變更限制的；
5. 未按合同約定為PPP項(xiàng)目或相關(guān)資產(chǎn)購(gòu)買保險(xiǎn)的。
12問(wèn)：政府和政府方有何區(qū)別？
答：政府是作為公共事務(wù)的管理者的概念,政府負(fù)有向公眾提供優(yōu)質(zhì)且價(jià)格合理的公共產(chǎn)品和服務(wù)的義務(wù),承擔(dān) PPP 項(xiàng)目的規(guī)劃、采購(gòu)、管理、監(jiān)督等行政管理職能,并在行使上述行政管理職能時(shí)形成與項(xiàng)目公司(或社會(huì)資本)之間的行政法律關(guān)系；
政府方：政府或政府授權(quán)機(jī)構(gòu)作為PPP項(xiàng)目合同的一方簽約主體時(shí)，稱為政府方。 此時(shí)政府作為公共產(chǎn)品或服務(wù)的購(gòu)買者(或者購(gòu)買者的代理人),政府基于PPP項(xiàng)目合同形成與項(xiàng)目公司(或社會(huì)資本)之間的平等民事主體關(guān)系,按照 PPP項(xiàng)目合同的約定行使權(quán)利、履行義務(wù)。
13問(wèn)：社會(huì)資本和社會(huì)資本方又有何區(qū)別？
答：社會(huì)資本是指依法設(shè)立且有效存續(xù)的具有法人資格的企業(yè),包括民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、外國(guó)企業(yè)和外商投資企業(yè)。 社會(huì)資本是 PPP 項(xiàng)目的實(shí)際投資人。
社會(huì)資本方：同政府方的概念類似，社會(huì)資本方的概念也是在簽訂PPP項(xiàng)目合同時(shí)使用，與政府方簽署 PPP 項(xiàng)目合同的也許是社會(huì)資本也許是項(xiàng)目公司，都稱為社會(huì)資本方。
14問(wèn)：確定PPP項(xiàng)目合作期限時(shí)考慮的因素有哪些？
答：項(xiàng)目的合作期限通常應(yīng)在項(xiàng)目前期論證階段進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估時(shí),需要綜合考慮以下因素:
(1)政府所需要的公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給期間；
(2)項(xiàng)目資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)生命周期以及重要的整修時(shí)點(diǎn)；
(3)項(xiàng)目資產(chǎn)的技術(shù)生命周期；
(4)項(xiàng)目的投資回收期；
(5)項(xiàng)目設(shè)計(jì)和建設(shè)期間的長(zhǎng)短；
(6)財(cái)政承受能力；
(7)現(xiàn)行法律法規(guī)關(guān)于項(xiàng)目合作期限的規(guī)定等等。
15問(wèn)：項(xiàng)目合作期延期的原則？
答：政府和項(xiàng)目公司通常會(huì)在合同談判時(shí)商定可以延期的事由, 基本的原則是:在法律允許的范圍內(nèi),對(duì)于項(xiàng)目合作期限內(nèi)發(fā)生非項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致項(xiàng)目公司損失的情形下,項(xiàng)目公司可以請(qǐng)求延長(zhǎng)項(xiàng)目合作期限。常見(jiàn)的延期事由包括:
1. 因政府方違約導(dǎo)致項(xiàng)目公司延誤履行其義務(wù)；
2. 因發(fā)生政府方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)(關(guān)于通常由政府方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn),導(dǎo)致項(xiàng)目公司延誤履行其義務(wù)；
3. 經(jīng)雙方合意且在合同中約定的其他事由。
16問(wèn)：PPP項(xiàng)目合同中的前提條件的含義和作用是什么？
答：前提條件,也叫先決條件,是指PPP項(xiàng)目合同的某些條款生 效所必須滿足的特定條件。
對(duì)項(xiàng)目公司而言,在項(xiàng)目開(kāi)始實(shí)施前賦予其一定的時(shí)間以完 成項(xiàng)目的融資及其他前期準(zhǔn)備工作,并不會(huì)影響項(xiàng)目期限的計(jì)算及項(xiàng)目收益的獲取；
而對(duì)政府方而言,項(xiàng)目公司只有滿足融資交割、審批手續(xù)等前提條件才可以正式實(shí)施項(xiàng)目,有利于降低項(xiàng)目的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。
17問(wèn)：PPP項(xiàng)目合同中常見(jiàn)的前提條件有哪些？
答：1. 完成融資交割——通常由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)滿足。
2. 獲得項(xiàng)目相關(guān)審批—由項(xiàng)目公司或政府方負(fù)責(zé)滿足。
3. 保險(xiǎn)已經(jīng)生效——由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)滿足。
4. 項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)的其他主要合同已經(jīng)簽訂——由項(xiàng)目公司負(fù) 責(zé)滿足。
5. 項(xiàng)目公司提交建設(shè)期履約保函等擔(dān)保。
18問(wèn)：未滿足PPP項(xiàng)目合同中的前提條件的后果是什么？
答：如果雙方約定的上述任一前提條件在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未滿足, 并且另一合同方也未同意豁免或延長(zhǎng)期限,則該合同方有權(quán)終止項(xiàng)目合同。
19問(wèn)：社會(huì)資本方何時(shí)繳納履約保證金？
答：在項(xiàng)目采購(gòu)階段，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在采購(gòu)文件中明確要求社會(huì)資本交納履約保證金，繳納的時(shí)間為簽訂PPP項(xiàng)目合同同時(shí)或之前。
20問(wèn)：社會(huì)資本方繳納履約保證金的數(shù)額范圍？
答：履約保證金的數(shù)額不得超過(guò)PPP項(xiàng)目初始投資總額或者資產(chǎn)評(píng)估值的10%，無(wú)固定資產(chǎn)投資或者投資額不大的服務(wù)型PPP項(xiàng)目，履約保證金的數(shù)額不得超過(guò)平均6個(gè)月服務(wù)收入額。
21問(wèn)：社會(huì)資本方繳納履約保證金的方式？
答：社會(huì)資本應(yīng)當(dāng)以支票、匯票、本票或者金融機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)出具的保函等非現(xiàn)金形式交納履約保證金。
22問(wèn)：社會(huì)資本方繳納履約保證金的具體數(shù)額的決定條件？
答：具體項(xiàng)目中是否需要項(xiàng)目公司提供此類保函、保函金額多少,主要取決于以下因素：
(1)在投標(biāo)階段是否已經(jīng)要求項(xiàng)目公司提供其他的保函；
(2)是否有其他激勵(lì)項(xiàng)目公司滿足前提條件的機(jī)制,例如 項(xiàng)目期限或付費(fèi)機(jī)制的設(shè)臵；
(3)項(xiàng)目公司不能達(dá)成前提條件的風(fēng)險(xiǎn)和后果；
(4)政府方因項(xiàng)目無(wú)法按時(shí)實(shí)施所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和后果；
(5)按時(shí)達(dá)成前提條件對(duì)該項(xiàng)目的影響;等等。
如果項(xiàng)目公司未能按照約定的時(shí)間和要求達(dá)成前提條件,且政府方未同意豁免該前提條件時(shí),政府方有權(quán)提取保函項(xiàng)下的金額。
23問(wèn)：社會(huì)資本方除了繳納履約保證金之外，有何其他需繳納的保證金？
答：社會(huì)資本在提交響應(yīng)文件截止日前交納參加采購(gòu)活動(dòng)的保證金。參加采購(gòu)活動(dòng)的保證金數(shù)額不得超過(guò)項(xiàng)目預(yù)算金額的2%。
24問(wèn)：PPP項(xiàng)目土地使用權(quán)的取得方式有哪些？
答：根據(jù) PPP 項(xiàng)目的簽約主體和具體情況不同,土地使用權(quán)的取得通常有以下兩種選擇: A 由政府方負(fù)責(zé)提供土地使用權(quán)。B 由政府方協(xié)助項(xiàng)目公司獲得土地使用權(quán)。
25問(wèn)：哪些項(xiàng)目用地需要政府方采用劃撥方式提供土地使用權(quán)？
答：對(duì)于城市基礎(chǔ)設(shè)施用地和公益事業(yè)用地以及國(guó)家重點(diǎn)扶持的能源、交通、水利等基礎(chǔ)設(shè)施用地,大多采用劃撥的方式,項(xiàng)目公司一般無(wú)法自行取得該土地使用權(quán)。
26問(wèn)：項(xiàng)目用地是否可以抵押？
答：項(xiàng)目公司有權(quán)在項(xiàng)目期限內(nèi)獨(dú)性地使用特定土地進(jìn)行以實(shí)施項(xiàng)目為目的的活動(dòng)。根據(jù)我國(guó) 《土地管理法》規(guī)定,出讓國(guó)有土地使用權(quán)可以依法抵押;劃撥國(guó)有土地使用權(quán)在依法報(bào)批并補(bǔ)繳土地使 用權(quán)出讓金后,可以抵押。
27問(wèn)：項(xiàng)目公司土地使用權(quán)有哪些限制？
答：由于土地是為專門實(shí)施特定的 PPP 項(xiàng)目而劃撥或出讓給項(xiàng)目 公司的,因此在 PPP 項(xiàng)目合同中通常還會(huì)明確規(guī)定,未經(jīng)政府批準(zhǔn),項(xiàng)目公司不得將該項(xiàng)目涉及的土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方或用于該項(xiàng)目以外的其他用途。
除 PPP 項(xiàng)目合同中的限制外,項(xiàng)目公司的土地使用權(quán)還要受土地使用權(quán)出讓合同或者土地使用權(quán)劃撥批準(zhǔn)文件的約束,并且要遵守《土地管理法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
28問(wèn)：土地使用權(quán)或其它相關(guān)權(quán)利所涉及的費(fèi)用有哪些？
答：在取得土地使用權(quán)或其他相關(guān)權(quán)利的過(guò)程中可能會(huì)涉及的費(fèi)用包括:土地出讓金、征地補(bǔ)償費(fèi)用(具體可能包括土地補(bǔ)償費(fèi)、安臵補(bǔ)助費(fèi)、地上附著物和青苗補(bǔ)償費(fèi)等)、土地恢復(fù)平整費(fèi)用以及臨時(shí)使用土地補(bǔ)償費(fèi)等。
29問(wèn)：項(xiàng)目公司土地取得的費(fèi)用承擔(dān)方式如何？
答：實(shí)踐中,負(fù)責(zé)取得土地使用權(quán)與支付相關(guān)費(fèi)用的有可能不是同一主體。通常來(lái)講,即使由政府方負(fù)責(zé)取得土地權(quán)利以及完成 相關(guān)土地征用和平整工作,也可以要求項(xiàng)目公司支付一定的相關(guān)費(fèi)用。
具體項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些費(fèi)用和承擔(dān)多少,需要根據(jù)費(fèi)用的性質(zhì)、項(xiàng)目公司的承擔(dān)能力、項(xiàng)目的投資回報(bào)等進(jìn)行綜合評(píng) 估。例如,實(shí)踐中項(xiàng)目公司和政府方可能會(huì)約定一個(gè)暫定價(jià),項(xiàng)目公司在暫定價(jià)的范圍內(nèi)承擔(dān)土地使用權(quán)取得的費(fèi)用,如實(shí)際費(fèi)用超過(guò)該暫定價(jià),對(duì)于超出的部分雙方可以協(xié)商約定由政府方承擔(dān)或由雙方分擔(dān)。
